继 2020 年与爱思唯尔谈判破裂后，MIT 蹚出了一条不受大型期刊订阅裹挟的全新路线，每年能节省 200 万美元。
对于高校而言，期刊的订阅费用向来是一笔庞大的开支。特别是订阅像爱思唯尔这种全球顶级出版集团的期刊的费用。
众所周知，爱思唯尔是世界上最大的医学和其他科学文献出版社之一，我们所熟知的知名学术期刊《柳叶刀》和《细胞》都由爱思唯尔出版。
但是，在为作者和读者提供便利的同时，爱思唯尔的订阅费用却始终居于高位，不可避免地给高校等科研机构带来了沉重的财政负担。此外，爱思唯尔以封闭期刊为主的出版性质也不符合科学界所倡导的「公平公开地获取知识」的理念。因而近年来，抵制甚至放弃订阅爱思唯尔期刊的事例屡见不鲜。
2020 年，MIT 与爱思唯尔的谈判宣告破裂，取消了所有 675 种期刊的爱思唯尔期刊合同，态度非常决绝。
四年过去，没了爱思唯尔，MIT 过得怎么样？从该校图书馆最近发布的一篇文章来看：似乎情况还不错。
MIT 图书馆表示，自取消爱思唯尔期刊合同以来，麻省理工学院图书馆估计每年可节省原始支出的 80% 以上。这一举措每年为麻省理工学院节省约 200 万美元。并且图书馆提供替代访问方式，可在几分钟内满足大多数文章请求。
而且，这件事推进起来相对顺利，来自研究人员的阻力也比较小，只是生命科学领域的教师仍然会面临很大挑战。
MIT 认为，他们的经历可以给采取类似措施的高校提供一些灵感，因此把这段经历写成文章并分享了出来。
准备阶段
2019 年，MIT 开放获取工作组（Ad Hoc Task Force on Open Access to MIT’s Research）建议开发一个具有基本价值原则的新框架，作为与出版商进行机构合同谈判的基础。
MIT 图书馆和 MIT 开放获取工作组以及图书馆系统委员会（Committee on the Library System）在 2019 年 10 月联合提出《MIT 有关出版商合约的指导性框架》。
2020 年 5 月，《MIT 有关出版商合约的指导性框架》正式通过，该框架阐明了 MIT 对开放获取和公平的承诺，并为 MIT 图书馆提供了在谈判中使用的重要新工具。
《MIT 有关出版商合约的指导性框架》基于以下信念：公开共享研究和教育材料是 MIT 推动知识领域进展、使用前沿知识应对世界上最大挑战的使命的关键。它申明的首要原则是：学术及其传播的控制权应掌握在研究学者及其所在机构的手中，确保向最广泛的受众公开公平地提供学术研究成果，同时也为 MIT 社区提供有价值的服务。
MIT 校园里越来越多的人相信，麻省理工学院支持开放学习、开源软件和开放学术的历史也应该反映在其与出版商的关系中。该框架还帮助个人作者和教师以类似的方式做出出版决策。
时间来到 2020 年 6 月，MIT 在官网发布消息称，秉持着提供公平和开放获取的原则，MIT 终止了与爱思唯尔达成新期刊订阅合同的谈判。原因在于，爱思唯尔没有提出符合《MIT 有关出版商合约的指导性框架》的提案。
彼时，MIT 图书馆馆长 Chris Bourg 表示：「基于 MIT 框架的原则，我们未能和爱思唯尔达成合同，我对此表示失望。但是令我感到骄傲的是，MIT 社区以及美国国内数百名同事都认同这些原则对于维护公共利益和促进科学进步的重要性。」
在谈到让校园接受框架原则和可能导致的变化的工作时，Bourg 说道：「在教职员工中拥有同行交流的拥护者真的很重要。」
例如，时任 MIT 图书馆系统委员会主席、脑与认知科学教授 Roger Levy 在爱思唯尔期刊上发表文章，但他支持图书馆取消与出版商的合同。
教师们的主要问题集中在，如果由于出版商不愿意遵守 MIT 的原则而取消订阅，他们将如何继续访问文章。为了了解需要支持的范围，MIT 使用 Unsub 来确定 MIT 教师通常使用的资源中已经公开可用的比例。随后，Bourg 和她的同事向教职员工解释说，MIT 可以永久获取 2019 年和 2019 年之前的期刊，并且可以通过馆际互借快速且相对便宜地获得未公开发布的较新文章。
Bourg 说，许多教师都热情支持基于原则的方法，而一部分人同意这些原则，但对访问方式可能发生的变化感到担忧。
好在加州大学 2019 年就宣布停止订阅由爱思唯尔出版的所有期刊。加州大学共有 10 个分校，其出版内容数量占据全美国的近 10%，是当时抵制爱思唯尔的最大学术机构。这有助于缓解 MIT 当时的一些担忧。
决策、结果和校园反应
在 2020 年与爱思唯尔谈判期间，MIT 向出版商代表提出了其原则，作为新合同谈判的基础。在明确了该公司不同意推进框架中概述的麻省理工学院的原则（例如允许所有作者保留其版权）之后，图书馆决定不续签合同，自当年 7 月起生效。
为了在合同取消后为 MIT 社区提供支持，负责学术交流的图书馆工作人员创建了一个网页，指导用户如何选择继续访问文章。
网页地址：https://libraries.mit.edu/scholarly/publishing/how-to-access-elsevier-articles/
在最初的几个月里，除了与个别教师就爱思唯尔的商业战略和 MIT 框架进行对话之外，该方法的重点是通过馆际互借（ILL）和公开的文章副本提供访问。Bourg 说，一些学者（尤其是生命科学领域的学者）对缺乏即时访问表示担忧，当这些担忧持续存在时，MIT 决定与 Reprints Desk 签订合同。Reprints Desk 是一家提供科学文献检索和获取服务的公司，它允许用户快速获取那些由于图书馆取消订阅而无法访问的期刊文章。Reprints Desk 允许按需访问，逐篇文章收费。
「几乎所有请求的周转时间都是即时的，」Bourg 说。使用这种非订阅访问策略的组合，92% 的文章可以在 1 分钟内交付给教职工，97% 的文章可以在 1 小时内交付。
Bourg 说：「许多大学对提供逐篇文章的访问犹豫不决，因为担心大量使用可能会导致成本超过标准的大宗交易订阅或阅读和出版交易。」但 MIT 的情况并非如此。图书馆每年在商业文件交付上花费约 30 万美元。
Bourg 说：「我们花了多年时间建立联盟，并且从一开始就获得了院长、系主任和教务长的支持。尽管一些学者仍然对访问速度稍慢带来的不便感到沮丧，但我们已经非常努力地减少障碍和不便。我们没有任何证据表明 MIT 的研究和教学质量有任何下降。」
2022 年，爱思唯尔与 MIT 接洽，要求重新商讨合同。Bourg 和 MIT 的一名合同律师一起参与了谈判。图书馆的要求再次以 MIT 的出版商合同框架为基础。MIT 要求爱思唯尔概述自己将支付的商品和服务，利用 MIT 合同促进学术交流系统公平的一些方法，以及一份允许所有 MIT 作者（包括非通讯作者）在没有禁运（embargo）的情况下在资源库中公开发表文章的合同。然而，该公司又向麻省理工学院提出了标准的「阅读与出版」合同提案，MIT 再次决定不签订合同。
MIT 图书馆员继续收集有关人们要求订阅哪些期刊的数据，并听取教师们的调整意见。图书馆预计，可能有少数学者购买了个人期刊订阅。但大多数人似乎愿意多走一小步，通过文件传递或其他获取机制来获取文章，以恪守 MIT 的价值观。
MIT 希望在不签订合同期间保持类似的节余水平。虽然随着时间的推移，对 Reprints Desk 的需求可能会有所增长（因为旧的文件不能满足大部分需求），但这一需求可能会被越来越多的公开文献所抵消 —— 特别是在 2022 年 OSTP 备忘录全面生效之后。此外，按需阅读所增加的费用也很可能低于 MIT 若继续签订期刊订阅合同所面临的年度价格增长。
未来工作和建议
Bourg 说，她为这么多人所做的工作感到自豪，也为高层领导认为不为研究人员不需要的内容付费的逻辑感到骄傲。取消付费是校园中关于学术交流未来的更广泛对话的一部分，她希望这种对话能继续下去。
Bourg 给其他人的建议是，「看看那些关于使用、成本的数据，并在校园里找到关心公平和开放问题的盟友」。Bourg 说，从公众参与的价值观和经济角度来看，这都是正确的做法。
随着与爱思唯尔解除合同所节省的资金不断积累，MIT 有兴趣与其他图书馆合作，将这些资金重新投入到社区控制的开放出版计划中，从而更好地服务于自己的校园和更广泛的学术界。
参考链接：https://sparcopen.org/our-work/big-deal-knowledge-base/unbundling-profiles/mit-libraries/